비상장주는 단순히 자본 시장에 상장되지 않은 주식입니다.
그러나 이러한 자산은 대체 플랫폼에서 사용할 수 있습니다.
이 기사에서는 이러한 비상장 회사에 대한 모든 정보와 쉽게 투자할 수 있는 방법에 대해 설명합니다.
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비상장 주식이란 무엇입니까?
비상장주는 증권 거래소에 상장되지 않은 증권 또는 금융 상품입니다. 장외(OTC) 시장에서 거래되며 장외 증권이라고 합니다.
주식 시장 투자와 관련된 위험은 SEBI의 효과적인 규제, 시장 가격 책정 및 공개 투명성으로 인해 장외 시장보다 상대적으로 낮습니다.
그러나 미등록 공간에는 그러한 개방성이나 통제가 없습니다. 따라서 투자자는 이 부문에 투자하기 전에 철저한 조사를 해야 합니다.
비상장 금융증권의 종류
상장 기준을 충족하지 않는 금융 상품은 공식 거래소에서 거래되지 않습니다.
비상장 증권은 일반적으로 시가 총액 제한 또는 상장 비용과 같은 공식 교환 규칙을 준수할 수 없거나 준수하기를 원하지 않는 소규모 또는 신규 회사에서 발행합니다.
또한 기업은 일정 수의 주식을 발행해야 하며 공개되는 동안 거래소에 상장된 비용을 지불할 수 있어야 합니다.
때로는 SEC 보고서 제출을 원하지 않는 합법적인 외국 기업이라도 주식 시장.
반면에 명목주는 OTCBB나 핑크시트에서 자주 거래되며 가장 인기 있는 비상장 증권 중 하나입니다. 여기에는 빈약한 가격으로 거래할 수 있는 페니 주식이 포함됩니다.
스왑, 국채, 회사채와 같은 비주식, 비상장 상품도 장외 시장에서 거래됩니다.
비상장 주식 투자에 대한 단계별 가이드
다음 XNUMX단계를 사용하여 비상장 주식에 대한 투자 프로세스를 분석할 수 있습니다.
1. Demat 및 거래 계정 요구 사항
비상장 주식에 처음 투자하는 경우 Demat 계정과 거래 계정이 필요합니다.
CDSL 또는 NSDL에 등록된 거래 및 Demat 계정을 사용할 수 있습니다. 그러나 Demat 계정을 제공하는 중개 회사를 통해 비상장 주식을 거래하지 않기 때문에 비상장 주식을 매매하지 못할 수도 있습니다.
국가의 두 기탁소인 CDSL과 NSDL은 이러한 상황에서 중요한 역할을 합니다. 비상장 증권을 구매하면 주식이 Demat 계정으로 전송됩니다.
CDSL 또는 NSDL 애플리케이션의 MyEasi 앱을 사용하여 동일한 내용을 확인할 수도 있습니다.
2. 최고의 중개자 선정
다음 단계는 전체 프로세스에서 가장 중요한 단계 중 하나인 이상적인 중개자를 선택하는 것입니다. 다양한 중개자로부터 비상장 주식을 구입할 수 있습니다. 이것들은:
- 중개사
- PMS 사업
- 크라우드펀딩 플랫폼/엔젤 펀드의 프로모터\s주식 투자자
- 현재 회사에 근무하고 있으며 ESOP가 있는 근로자
이러한 주식을 거래하는 중개인은 쉽게 접근할 수 있는 비상장 주식에 투자하는 가장 편리한 방법입니다.
이 중개 회사는 주식을 판매하려는 기업으로부터 주식을 구매합니다. 그런 다음 그들은 구매자에게 판매할 주식을 제공하고, 주식을 사고 파는 것을 지원하고, 이러한 비상장 주식의 가격을 모니터링합니다.
3. 주식 평가
이러한 주식의 가격은 온라인이나 거래소에서 찾을 수 없기 때문에 이러한 브로커를 믿어야 합니다. 이러한 브로커는 서비스에 대한 대가로 일련의 수수료를 부과합니다.
브로커마다 수수료가 다릅니다. 따라서 가격과 그들이 제공하는 서비스를 대조해야 합니다. 또한 그들이 거래하는 비상장 주식을 찾아야 합니다.
4. 주문의 협상 배치
비상장 주식은 창구에서 거래됩니다. 따라서 그들에 투자하고 싶다면 중개자와 가격을 협상해야 합니다.
다음으로 더 낮은 가격으로 거래하거나 예를 들어 Rs에 주식을 구입할 수 있습니다. 주당 120입니다.
비용이 100만원 이하로 떨어지면 중개인이 다시 찾아옵니다. XNUMX, 당신은 쉽게 거래를 완료할 수 있습니다. 매수와 마찬가지로 원하는 가격에 도달할 때까지 주식 매도를 보류할 수도 있습니다.
5. 주문 접수
주문에는 구매 또는 판매하려는 주식 수와 원하는 가격이 포함됩니다.
그런 다음 중개자는 주문을 처리하기 전에 평가합니다. 주문은 전화로 하거나 중개인에게 전화를 걸어(또는 편지를 보내며) 모든 정보를 제공할 수 있습니다. 주문 완료에 필요한 서류 목록을 살펴보겠습니다.
6. 구비서류 제출
주식을 매매하려면 다음 서류가 필요합니다.
- 팬 카드
- 아다르 카드
- 클라이언트의 마스터 사본
- 취소된 수표
위에서 언급한 서류 외에도 비상장 주식을 매각하려면 DIS(Delivery Instruction Slip)가 필요합니다.
CMC는 구매하는 주식 수, 주당 가격 및 전체 금액에 대한 지침이 포함된 문서입니다.
마찬가지로 판매하려는 주식의 수, 요구 가격 및 총 판매 금액이 모두 DIS에 언급됩니다. 중개자/브로커는 이 두 문서를 모두 제공합니다.
주식 양도 및 지불을 포함하는 마지막 두 번째 단계는 다음에 지불해야 하므로 귀하의 손에 달려 있습니다.
중개인은 지불을 받으면 구매 처리를 시작합니다. 주식은 영업일 기준 XNUMX일 이내에 Demat 계정에 입금됩니다.
이 주식을 판매하려면 먼저 중개자의 계좌로 이체하거나 다른 투자자의 계좌로 직접 이체해야 합니다.
거래는 주식을 받을 때 매수할 때 또는 돈을 매도할 때 완료됩니다.
비상장 회사에 투자하는 방법
비상장 주식을 구매하여 기업공개(IPO) 전에 민간 기업에 참여할 수 있습니다. 예상 이익은 투자자가 이러한 주식을 구매하는 주요 이유 중 하나입니다.
회사는 투자자가 비상장 주식의 상당 부분을 사도록 하기 위해 이러한 주식에 대해 할인된 가격을 제공합니다. 이러한 주식의 비용은 IPO 기간 동안 상승하여 초기 투자자를 부유하게 만들 것입니다.
비상장 주식은 전자적으로만 양도할 수 있기 때문에 주식을 사고자 하는 모든 사람은 Demat 계정이 있어야 합니다. 이는 기업 부문의 개방성, 투자자 보호 및 거버넌스를 보장합니다.
비상장 기업에 투자하는 다양한 방법을 살펴보겠습니다.
1. 중개인과 스타트업을 통해
온라인 비상장 주식 구매는 일반적으로 기업가를 위한 옵션입니다. 그들은 일반적으로 웹사이트를 통해 자산을 제공합니다.
일반적으로 최소 50,000만원. XNUMX은 그러한 초기 단계에서 회사의 일부가 되기 위해 필수입니다. 그러나 이것은 전적으로 회사에 달려 있습니다.
Aayush의 메모:
내가 회사의 비상장 주식을 샀던 유일한 시간은 데저브. 내가 산 주식은 boAt이라는 회사에 속해 있습니다.
2. 임직원을 통한
대부분의 사기업은 직원에게 주식 소유권 계획(ESOP)을 제공하여 직원을 유지하고 주인의식을 갖게 합니다. 따라서 이러한 비상장 주식은 직원도 사용할 수 있습니다.
즉, 단순히 친구나 친척에게 그러한 회사의 주식을 가져오도록 요청할 수 있습니다.
3. 금융기관을 통한
비상장주는 값이 싸기 때문에 금융기관에서 많은 돈을 투자한다. 따라서 상당한 자본과 높은 위험 허용 범위를 가진 투자자는 일반적으로 금융 기관을 통해 비상장 주식에 투자합니다.
4. 크라우드펀딩 플랫폼
이는 상당한 규모의 투자자 그룹이 비상장 주식의 일정 비율과 교환하여 자원을 모으고 스타트업에 자금을 조달할 수 있도록 하기 때문에 스타트업에서 일반적인 관행입니다. 이 투자자들은 나중에 주식과 교환하여 이러한 회사에 자금을 제공합니다.
비상장 회사를 선택하는 방법
비상장 회사에 투자하는 가장 이상적인 방법을 선택하는 다양한 방법이 있습니다. 아래에서 확인하세요.
1. 미래 산업 조사
이것은 여전히 투자의 주요 동기로 남아 있습니다. 투자할 내일의 산업을 찾으십시오. 일반적으로 시장에 회사가 많지 않고 아직 초기 단계에 있습니다.
게임, SaaS, 핀테크, 전자 상거래 및 기타 잘 알려진 산업은 수년 동안 투자 동향 목록에 포함되었습니다.
2. 이미 투자한 사람 찾기
성공한 스타트업의 잘 알려진 창업자가 지원하는 시장에 다시 진입하는 비즈니스를 찾을 수 있습니다. 원하는 경우 어떤 저명한 비즈니스 거물이 투자했는지 확인할 수도 있습니다.
대부분의 경우 이러한 엔젤 투자자들은 미래에 크게 성공할 회사를 찾는 재주가 있습니다. 또한, 투자가 제대로 이루어지고 있는지 확인하기 위해 필요한 모든 실사를 수행하는 전체 투자자 팀이 있습니다.
3. 기업공개를 앞두고 있는 기업들
상장이 임박한 회사는 여전히 발행 가격에 대해 경쟁 우위를 가질 수 있습니다. 그러나 이것은 많은 이점 중 하나일 뿐입니다. 이들 기업의 대부분은 이전에 DRHP를 발표했습니다.
흔히 성배라고 하는 이 기록에는 회사에 관한 모든 관련 정보가 포함되어 있습니다. 또한, 그들은 전문적으로 처리되며 이전에 상장된 기업의 자회사입니다.
4. 유동성
유동성은 비상장 기업을 검색할 때 중요한 요소입니다. 유동적 회사는 일반적으로 관심 있는 투자자가 많고 거래량이 많습니다.
5. Pre IPO 투자
기업의 최초 공모(IPO) 전에 기업 주식을 구매하거나 판매하는 것은 pre-IPO 시장에서 발생합니다. 이 주식은 공개 시장에서 거래되지 않기 때문에 살 수 있는 증권 거래소가 없습니다.
비상장 주식은 시장에서 비상장 주식을 찾아 내놓는 것을 전문으로 하는 중개자와 플랫폼을 통해 구입할 수 있습니다. 기존 및 열성적인 신규 투자자로부터 주식을 사는 것 외에도 중개자와 플랫폼은 직원 스톡 옵션 계획(ESOP)을 제공합니다.
Pre-IPO 시장이 최근에 열렸고 이제 일반 대중이 접근할 수 있습니다. 투자자가 Analah Capital, TradeUnlisted 및 Unlistedkart를 포함한 회사의 비상장 주식을 구매할 수 있는 온라인 마켓플레이스가 있습니다. 이러한 비상장 기업의 주식은 Demat 계정에 보관됩니다.
이 투자의 최소 금액은 비상장 주식에 따라 Unlistedkart에 따르면 Rs.25,000에서 Rs.50,000 사이입니다. 다른 투자 플랫폼은 최소 투자 요건을 언급하지 않았습니다.
모든 pre-IPO 주식은 상장일로부터 XNUMX개월간 인도 시장 규제 기관의 규정에 따라 제한됩니다. 상장일로부터 XNUMX개월이 경과하기 전에는 주식을 매도할 수 없음을 나타냅니다.
단기 증권은 24개월 이내에 매각되는 비상장 증권입니다. 이득은 귀하와 해당 개인의 소득에 적용되는 세율로 과세됩니다. 연동 후 24개월 후에 매각하는 경우 장기 양도소득에 대한 세율은 20%입니다.
비상장 주식은 불안정하고 비유동적이므로 빨리 매도하지 못할 수도 있음을 기억하는 것이 중요합니다. 기관 플레이어가 pre-IPO 시장을 지배하고 거래가 느린 경향이 있기 때문에 하루 중 언제든지 주식을 판매하고 현금을 확보하는 것이 어렵습니다.
비상장 기업 주식 매수의 단점
비상장 주식을 사는 것이 성공으로 가는 확실한 길은 아닙니다. 현재 비상장된 모든 회사가 반드시 자산 생산자일 필요는 없습니다.
이용 가능한 정보가 거의 없기 때문에 비상장 기업의 주식의 공정 가치를 결정하는 것도 상당히 까다롭습니다. 또한 비상장 회사의 주식을 구매하는 것도 몇 가지 고유한 위험을 수반합니다.
그러한 기업의 주식을 계속 매각하더라도 비상장 기업이 곧 상장되지 않으면 어려울 수 있습니다. 즉, 유동성 문제가 있을 수 있습니다.
평판 좋은 증권 거래소에서 거래되지 않는 기업의 주식에는 더 높은 세율이 적용되어 이윤이 줄어듭니다. 또한, 이러한 주식을 Demat 계정에 보관하는 것에도 충분한 비용이 듭니다.
결론
한동안 주식 시장에 있었다면 그러한 자산의 잠재적 위험을 인식해야 합니다. 주식 시장은 안전하고 사기꾼을 포함하지 않지만 자체 규제 기관인 SEBI가 있습니다.
비상장 주식을 사는 것은 많은 사기에 직면하기 때문에 소매 투자자와 거래자에게 위험을 초래할 수 있습니다. 이는 이러한 주식이 SEBI의 규제를 받지 않기 때문입니다.
따라서 이를 두 가지 방식으로 생각할 수 있습니다. 이 비상장 회사와 사랑에 빠졌고 모든 기본 사항을 알고 있거나 잃을 수 있는 만큼만 투자하도록 선택할 수 있습니다. 이제 인도에 비상장 회사의 주식을 투자하는 A to Z를 알기를 바랍니다.
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